為全面貫徹黨的二十大精神，促進我市股權投資行業(yè)特色化、集聚化、規(guī)?；l(fā)展，進一步構筑資本圍繞產(chǎn)業(yè)深度融合的生態(tài)體系，打響股權投資“寧波品牌”，我們制定了《關于促進寧波股權投資持續(xù)高質量發(fā)展的若干措施（征求意見稿）》（見附件），現(xiàn)公開征求各方面的意見，有關事項公告如下：

一、公開征求意見時間：2023年9月25日至10月10日。

二、反映意見的方式：聯(lián)系電話：89185813；郵箱：[email protected]；來信請寄：寧波市鄞州區(qū)寧穿路2001號市地方金融監(jiān)管局資本市場處，郵編：315000。

寧波市地方金融監(jiān)督管理局

2023年9月25日

關于促進寧波股權投資持續(xù)高質量發(fā)展的若干措施（公開征求意見稿）

為進一步加強頂層設計、活躍資本市場，促進我市股權投資 行業(yè)特色化、集聚化、規(guī)?；l(fā)展，構筑資本圍繞產(chǎn)業(yè)深度融合 的生態(tài)體系，推進供給側結構性改革和產(chǎn)業(yè)轉型升級，為譜寫“兩 個先行”寧波篇章貢獻資本力量。結合我市實際情況，特制定本措施。

一、發(fā)展目標

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨 的二十大精神，充分利用長三角一體化、浙江自貿(mào)區(qū)寧波片區(qū)建 設、跨境貿(mào)易投資高水平開發(fā)試點等重大機遇，堅持高質量發(fā)展， 堅持政府產(chǎn)業(yè)基金、國企基金和民營基金協(xié)同發(fā)展，堅持股權投 資與科技創(chuàng)新深度融合發(fā)展，持續(xù)加大對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和基礎設 施領域的投資力度，為企業(yè)提供全生命周期的多元化接力式金融 服務。力爭到 2027 年末，投向寧波的股權投資金額超過 2000 億 元，資管規(guī)模 50 億元以上機構數(shù)量超過 30 家，打造形成 3000億元規(guī)模的產(chǎn)業(yè)基金集群，打響股權投資 “ 寧波品牌”。

二、促進資本產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展

（ 一）鼓勵股權投資機構投早投小投科技。加大對初創(chuàng)期科 技型企業(yè)支持力度，股權投資機構完成向寧波初創(chuàng)期科技型企業(yè) 投資滿 2 年后，對該股權投資機構按照實際投資金額（限于貨幣 出資）給予 10%的獎勵。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市科技局、市財政局）

（ 二）支持機構加大在甬投資力度。股權投資機構當年實際 投資寧波非上市企業(yè)的投資額每滿人民幣 1 億元（或等值外幣） 且投資期限一年以上的，給予其一次性獎勵人民幣 100 萬元；當 年投資額超過人民幣 20 億元的，可以 “ 一事一議”方式再給予 支持。〔責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財政局、市發(fā)改委、市國資委、市科技局，各區(qū)（縣、市）人民政府〕

（三）促進資本、產(chǎn)業(yè) “雙招雙引”。推動建立 “鏈主+基 金”招商模式，對全球頭部股權投資機構實施靶向招商。鼓勵股 權投資機構將其生態(tài)圈企業(yè)引進落戶寧波，落戶企業(yè) 3 年內(nèi)遞交 IPO 申報材料的，給予股權投資機構一次性獎勵人民幣 300 萬元， 上市成功后再獎勵人民幣 200 萬元；落戶企業(yè)是上市公司的，給 予股權投資機構一次性獎勵人民幣 500 萬元。上述獎勵用于定向 激勵股權投資機構管理團隊的比例不低于 30%。〔責任單位：市 地方金融監(jiān)管局、市投資促進署、市經(jīng)信局、市服務業(yè)局、市科技局、市發(fā)改委、市財政局，各區(qū)（縣、市）人民政府〕

（ 四 ）引導投資重點產(chǎn)業(yè)和基礎設施領域。圍繞我市 361 萬 千億級產(chǎn)業(yè)集群建設，支持股權投資機構投向高端智能制造、綠 色經(jīng)濟、未來產(chǎn)業(yè)等重點領域，對接高端港航物流、新型貿(mào)易、 現(xiàn)代金融等符合寧波戰(zhàn)略導向的服務業(yè)。探索設立市級基礎設施 投資基金，加大對重點基礎設施領域投資力度。建立高等院校、 科研院所與股權投資機構合作對接機制，實現(xiàn)資本和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié) 同互動。發(fā)展產(chǎn)業(yè)并購基金，支持上市公司圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開 展橫向兼并、縱向一體化收購、全球產(chǎn)業(yè)鏈整合。（責任單位： 市經(jīng)信局、市發(fā)改委、市科技局、市財政局、市國資委、市地方金融監(jiān)管局、市服務業(yè)局）

三、強化財政國資基金投資引導作用

（五）優(yōu)化財政國資基金體系。發(fā)揮財政資金“集中力量辦 大事”的杠桿撬動作用，進一步整合各類財政出資基金，擴大基 金規(guī)模，引導社會各類資本投資全市經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領域和 薄弱環(huán)節(jié)。推動產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)投引導基金和天使引導基金聯(lián)動發(fā) 展，加強市縣兩級各類政府基金合作，打造縱橫結合的政府投資 基金體系。支持市屬國資企業(yè)以基金投資等方式，盤活國有資產(chǎn) 存量，引導和帶動社會資本共同發(fā)展，實現(xiàn)國有資本合理流動和 保值增值?！藏熑螁挝唬菏胸斦?、市發(fā)改委、市科技局、市國 資委、市地方金融監(jiān)管局、市投資促進署，寧波通商控股集團、寧波開投集團、寧波金投控股集團等有關單位，各區(qū)（縣、市）人民政府〕

（六）吸引社會資本合作發(fā)展天使投資。鼓勵天使投資引導 基金與社會資本合作設立市場化的天使投資子基金。支持天使投 資引導基金在出資規(guī)模和返投要求上給予適當放寬。天使投資引 導基金在單個子基金中的累計出資比例可放寬至該子基金認繳 出資總額的 40%；寧波各級政府引導基金合計出資比例要求可進 一步放寬。鼓勵天使投資子基金投資于寧波種子期、初創(chuàng)期企業(yè)， 對參股的子基金設置激勵機制，通過允許子基金管理機構按約定 回購母基金份額或按返投完成情況實行讓利等方式?！藏熑螁挝唬?nbsp;市科技局、市財政局、市國資委、市地方金融監(jiān)管局，各區(qū)（縣、市）人民政府〕

（七）健全政府投資基金容錯保障機制。堅持“ 三個區(qū)分開 來”，推進落實容錯糾錯機制，統(tǒng)籌國資管理、審計監(jiān)督、金融 監(jiān)管、投資促進等領域政策要求與國有企業(yè)市場化運行實際，優(yōu) 化風險容忍、交易定價、業(yè)績考核、投資損失評估等制度設計。 鼓勵政府投資基金管理機構和國有股權投資機構內(nèi)部實施更加 有效的人員激勵機制，按照國家有關規(guī)定建立完善國有股權投資 機構和核心團隊持股、跟投機制，放寬新設立股權投資機構員工 持股比例。（責任單位：市紀委監(jiān)察機關、市審計局、市國資委、市發(fā)改委、市科技局、市財政局、市投資促進署等相關部門）

四、推動股權投資機構和人才集聚發(fā)展

（ 八）鼓勵投資機構做大做強。對新設立、新遷入的股權投 資機構，實際基金管理規(guī)模達人民幣 30 億元（或等值外幣）的， 或注冊在寧波的存續(xù)股權投資機構實際基金管理規(guī)模首次達人 民幣 30 億元（或等值外幣）的，獎勵股權投資管理機構人民幣 100 萬元；實際基金管理規(guī)模達（或首次達）人民幣 50 億元（或 等值外幣）的給予獎勵人民幣 300 萬元；實際基金管理規(guī)模達（或 首次達）人民幣 100 億元（或等值外幣）的給予獎勵人民幣 500  萬元。對上一完整會計年度營業(yè)收入（含投資收益）達到人民幣 2 億元以上且同比增長 10%以上，或利潤總額達到人民幣 1.5 億 元以上的股權投資管理機構，按其上一年度項目退出時產(chǎn)生投資 收益的 5%給予獎勵?！藏熑螁挝唬菏型顿Y促進署、市地方金融監(jiān)管局、市財政局、市國資委，各區(qū)（縣、市）人民政府〕

（九）打造跨境貿(mào)易投資高地。積極推進合格境內(nèi)有限合伙 人（QFLP）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）在我市試點發(fā)展， 以管理機構為紐帶建立與國際超級有限合伙人（LP）對話機制， 逐步實現(xiàn)國際化資本對接。鼓勵 QFLP 試點企業(yè)投向符合國家導 向的產(chǎn)業(yè)，支持 QDLP 試點企業(yè)投資優(yōu)質、前沿產(chǎn)業(yè)和項目。探 索擴大“雙 Q”投資主體和投資范圍，提高對外投資額度管理靈 活性?！藏熑螁挝唬菏械胤浇鹑诒O(jiān)管局、人行寧波市分行、市發(fā) 改委、市經(jīng)信局、市市場監(jiān)管局、市投資促進署、寧波證監(jiān)局各區(qū)（縣、市）人民政府〕

（十）優(yōu)化股權投資行業(yè)空間布局。優(yōu)化股權投資產(chǎn)業(yè)空間 布局，建設寧波股權投資集聚示范區(qū)，將股權投資機構產(chǎn)生稅收 的市級分享部分按一定比例撥付給機構所在區(qū)(縣、市)， 由其統(tǒng) 籌用于扶持機構集聚發(fā)展和高端人才激勵。鼓勵各地根據(jù)自身區(qū) 域特點、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，建設股權投資產(chǎn)業(yè)園區(qū)、機構孵化器，對股 權投資機構購置租賃辦公用房予以補貼。引導股權投資機構向大 學科技園、科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體集聚?！藏?nbsp;任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市科技局，各區(qū)（縣、市）人民政府、開發(fā)區(qū)管委會〕

（十一）引育股權投資專業(yè)人才。支持股權投資機構加大人 才引進力度，集聚國內(nèi)外優(yōu)秀專業(yè)人才，鼓勵將政策獎補資金優(yōu) 先用于激勵管理團隊。依托寧波資本市場人才服務基地，加強與 頭部股權機構合作，培育股權投資核心骨干。通過與國內(nèi)及市內(nèi) 高校合作辦學等多種形式，加強專業(yè)人才隊伍培養(yǎng)。在黨政干部 專題培訓中設置相關內(nèi)容，推動各級干部更好了解股權投資行 業(yè)。支持股權投資領域人才申報市金融人才發(fā)展計劃，經(jīng)認定后， 給予一定額度獎勵，按規(guī)定享受安居、子女教育及醫(yī)療保障等政 策待遇。積極推薦優(yōu)秀股權投資機構申報“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新風云榜”等 榜單，加強對股權投資機構優(yōu)秀人才的關心關愛和宣傳報道?！藏?nbsp;任單位：市地方金融監(jiān)管局、市委組織部、市委宣傳部、市經(jīng)信局、市財政局、市人力社保局，各區(qū)（縣、市）人民政府、開發(fā)區(qū)管委會〕

五、營造規(guī)范良好發(fā)展環(huán)境

（十二）優(yōu)化市場準入環(huán)境和商事流程。爭創(chuàng)私募基金綜合 研判會商試點，開發(fā)建設私募基金綜合管理服務平臺。建立完善 市場監(jiān)管部門、金融監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會之間的信息互聯(lián)互通機 制，優(yōu)化股權投資機構市場主體設立、變更登記流程。加強事中 事后監(jiān)管部門和屬地政府的溝通協(xié)調(diào)，提高商事辦理效率?！藏?nbsp;任單位：市地方金融監(jiān)管局、市大數(shù)據(jù)局、市市場監(jiān)管局、市發(fā) 改委、寧波證監(jiān)局、市委改革辦、市政務辦，各區(qū)（縣、市）人民政府、開發(fā)區(qū)管委會〕

（十三）建立投融資對接機制。持續(xù)舉辦“ 中國私募投資基 金峰會”“尋找最具投資價值企業(yè)”等品牌活動，啟動“ 寧波創(chuàng) 投日”，支持股權投資機構及行業(yè)協(xié)會舉辦股權投資領域路演、 論壇等活動，鼓勵各區(qū)（縣、市）、開發(fā)區(qū)管委會建設具有自身 特色優(yōu)勢的項目路演平臺。建設政府部門、股權投資機構與實體 產(chǎn)業(yè)三方投融資信息對接平臺，推動平臺公司化、常態(tài)化開展運 作。支持股權投資機構在寧波投資的企業(yè)納入市擬上市企業(yè)培育 庫?！藏熑螁挝唬菏械胤浇鹑诒O(jiān)管局、市經(jīng)信局、市科技局，各區(qū)（縣、市）人民政府、開發(fā)區(qū)管委會〕

 （十四）拓寬市場化募資渠道。鼓勵我市上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)等各類市場主體投資本地股權投資機構。支持股權投資機構通過債券、信托、保險資金等多渠道募資。加大與國家大基金、 央企基金、省級基金等合作互動，爭取來甬注冊登記、投資項目， 引導投資本地股權投資機構。鼓勵我市金融機構與股權投資機構 開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動等創(chuàng)新業(yè)務，拓寬資金來源。 〔責任單位：市地方金融監(jiān)管局、寧波證監(jiān)局、市經(jīng)信局、市市 場監(jiān)管局、市投資促進署、人行寧波市分行、國家金融監(jiān)督管理 總局寧波監(jiān)管局等相關部門，各區(qū)（縣、市）人民政府、開發(fā)區(qū)管委會〕

（十五）暢通股權投資退出通道。開展股權投資和創(chuàng)業(yè)投資 份額轉讓試點，引導社會資本設立私募股權二級市場投資基金（S  基金），對承接入場轉讓基金份額的股權投資機構，按其實際支 付交易手續(xù)費的 30%給予補助，單筆不超過 50 萬元。推動國資 基金份額進場交易，支持股權投資基金通過被投企業(yè)投資份額轉 讓、協(xié)議買賣、并購重組等方式退出。深入實施“鳳凰行動”寧 波計劃，推動股權投資機構所投企業(yè)通過上市、掛牌、并購及協(xié) 議轉讓等方式退出。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市國資委、市財政局、市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市科技局）

（十六）優(yōu)化信用環(huán)境建設和中介服務體系。推動寧波市私 募基金綜合管理服務平臺與中國私募投資基金監(jiān)管與服務平臺、 浙江省統(tǒng)一行政處罰辦案系統(tǒng)、市公共信用信息平臺等數(shù)據(jù)庫對接，推動信用信息在政府基金評審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請審核、綜合研判會商等環(huán)節(jié)運用。健全股權投資機構、從業(yè)人員行業(yè)違法 違規(guī)記錄，對列入嚴重失信主體名單的相關主體，依法依規(guī)實施 失信懲戒。推進中介機構服務體系建設，為股權投資機構、有融 資需求的企業(yè)及具有投資意向的社會資金提供專業(yè)的第三方服 務。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、寧波證監(jiān)局、市司法局、市發(fā)改委、市財政局）

（十七）強化股權投資機構風險防范。引導轄內(nèi)股權投資機 構嚴格按照國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管要求開展投資運營活動，加 大對實體經(jīng)濟支持力度。探索建立非正常經(jīng)營投資機構常態(tài)化公 示機制，引導商業(yè)銀行加強股權投資機構賬戶行為監(jiān)管，確?？?nbsp;戶資金賬戶使用規(guī)范安全。積極主動做好風險防范工作，排查清 理非法私募基金機構，依法打擊各類非法集資、詐騙等違法活動， 維護金融秩序穩(wěn)定?！藏熑螁挝唬焊鲄^(qū)（縣、市）人民政府、開 發(fā)區(qū)管委會，寧波證監(jiān)局、市地方金融監(jiān)管局、市公安局、市市場監(jiān)管局、人行寧波市分行、國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局〕

（十八）強化組織保障和督導落實。市地方金融監(jiān)督管理局 負責推動各項工作的統(tǒng)籌落實和日常工作。市級職能部門、產(chǎn)業(yè) 部門及有關金融監(jiān)管部門加強配合協(xié)調(diào)，營造良好行業(yè)發(fā)展生 態(tài)。各地要高度重視，針對性制定促進各自轄區(qū)股權投資機構發(fā) 展的政策及方案，明確責任部門，落實措施條款和保障資金?！藏?/span>任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市科技局、市財政局、市人社局、市國資委、市市場監(jiān)管局、人行寧波市分行、國家金 融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局、寧波證監(jiān)局等相關部門，各區(qū)（縣、市）人民政府、開發(fā)區(qū)管委會〕

六、其他事項

（十九）本措施除第（三）條外，適用范圍為注冊地、稅務 征管關系及統(tǒng)計關系均在寧波并接入寧波市私募基金綜合管理 服務平臺，且在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案或在發(fā)改委系統(tǒng)完成備案且規(guī)范運作的股權投資機構。

本措施所稱股權投資機構，包括股權投資管理機構及股權投 資基金。股權投資管理機構是指受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權投資企業(yè) 委托，以股權投資、創(chuàng)業(yè)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務的企業(yè)。股權 投資基金是指依法設立并以股權投資、創(chuàng)業(yè)投資為主要經(jīng)營業(yè)務的企業(yè)。

（ 二十）享受本措施扶持政策的股權投資機構涉及寧波市政 府引導基金、市國有企業(yè)及下轄區(qū)（縣、市）引導基金或國資參 與出資的，在統(tǒng)計投資寧波區(qū)域非上市企業(yè)的投資額時，須扣除機構設立時約定的寧波地區(qū)返投比例。

（ 二十一）享受本措施扶持政策的股權投資機構 5 年內(nèi)遷址至寧波以外地區(qū)的，須退還相關財政資助獎勵。

（ 二十二）享受本措施扶持政策的機構應滿足以下條件：

1.股權投資管理機構實收資本不低于人民幣 1000 萬元。

2.股權投資基金注冊資本（認繳出資金額）不低于人民幣 1億元，實收資本不低于人民幣 5000 萬元。

對于外商投資股權投資企業(yè)，由外商投資股權投資企業(yè)試點辦法另行規(guī)定實施。

（ 二十三）本措施涉及市級財政獎勵的具體實施細則，由相 關部門會同財政另行制定。本措施扶持政策與其他市級同類別政

策重復的，按 “就高、不重復”原則執(zhí)行。

（ 二十四）本措施自 2023 年 1 月 1  日起實施，有效期 5 年。