在專利同日雙申（亦稱"一案雙申"）實(shí)務(wù)中，同一申請(qǐng)人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造同日申請(qǐng)發(fā)明和實(shí)用新型專利，實(shí)用新型因授權(quán)快而先行獲得授權(quán)，發(fā)明則進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段。然而，若申請(qǐng)人在發(fā)明尚未授權(quán)期間因未繳納年費(fèi)導(dǎo)致實(shí)用新型專利權(quán)失效，后續(xù)發(fā)明審查時(shí)將面臨無(wú)法授權(quán)的困境。審查員通常會(huì)依據(jù)《專利法》第九條第一款的規(guī)定，認(rèn)定實(shí)用新型專利權(quán)已終止，申請(qǐng)人無(wú)法通過(guò)放棄實(shí)用新型來(lái)滿足授權(quán)條件，從而駁回發(fā)明申請(qǐng)。這一法律困境的形成，涉及同日雙申制度的核心規(guī)則、審查指南的修訂以及權(quán)利狀態(tài)銜接等多項(xiàng)法律問(wèn)題的交織。

"同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是，同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，且申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。"

該條款在結(jié)構(gòu)上包含兩個(gè)層次：第一句確立禁止重復(fù)授權(quán)的基本原則，第二句則創(chuàng)設(shè)了一個(gè)例外規(guī)則，即在嚴(yán)格滿足條件的前提下，允許同一發(fā)明創(chuàng)造最終獲得一項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)。從規(guī)范文義來(lái)看，例外規(guī)則的適用須同時(shí)滿足三項(xiàng)要件：其一，申請(qǐng)日相同；其二，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)"尚未終止"；其三，申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)。三項(xiàng)要件缺一不可。其中，"尚未終止"這一要件具有獨(dú)立規(guī)范意義——它要求實(shí)用新型專利權(quán)在申請(qǐng)人作出放棄聲明時(shí)必須處于有效存續(xù)狀態(tài)。若實(shí)用新型因未繳年費(fèi)而失效，則不具備"尚未終止"的條件，例外規(guī)則便無(wú)從適用，發(fā)明申請(qǐng)只能回歸禁止重復(fù)授權(quán)的基本原則，即發(fā)明專利申請(qǐng)將被駁回。

2025年11月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布《關(guān)于修改〈專利審查指南〉的決定》，自2026年1月1日起施行。此次修訂對(duì)同日雙申的處理方式作出了重大調(diào)整，明確"同日雙申（發(fā)明+實(shí)用新型）"處理方式，僅允許通過(guò)放棄實(shí)用新型專利權(quán)的方式來(lái)獲得發(fā)明專利的授權(quán)。原指南中"通過(guò)修改發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)利要求來(lái)避免重復(fù)授權(quán)"的路徑已被刪除。這意味著，即便申請(qǐng)人修改發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求使其保護(hù)范圍與實(shí)用新型存在實(shí)質(zhì)性區(qū)別，審查員也不會(huì)予以接受，申請(qǐng)人仍然必須放棄實(shí)用新型專利權(quán)才能獲得發(fā)明授權(quán)。

實(shí)用新型通常在申請(qǐng)后6至12個(gè)月內(nèi)即可獲得授權(quán)，而發(fā)明專利申請(qǐng)則需要經(jīng)歷實(shí)質(zhì)審查程序，授權(quán)時(shí)間一般在申請(qǐng)日后3至4年，甚至更長(zhǎng)。在這一時(shí)間差期間，申請(qǐng)人需要持續(xù)繳納實(shí)用新型年費(fèi)以維持其有效狀態(tài)。若申請(qǐng)人因疏忽、經(jīng)費(fèi)考量或其他原因未能及時(shí)繳納年費(fèi)，實(shí)用新型專利權(quán)將因未繳年費(fèi)而終止。一旦實(shí)用新型失效，即便發(fā)明專利申請(qǐng)后續(xù)通過(guò)實(shí)質(zhì)審查，申請(qǐng)人也無(wú)法滿足《專利法》第九條第一款所要求的"實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止"條件，從而無(wú)法通過(guò)放棄實(shí)用新型來(lái)獲得發(fā)明授權(quán)。

需特別指出的是，"放棄專利權(quán)"與"專利權(quán)因未繳年費(fèi)而終止"在法律性質(zhì)上存在本質(zhì)區(qū)別。放棄專利權(quán)是專利權(quán)人主動(dòng)作出的法律行為，其效力具有可追溯性——根據(jù)《專利審查指南》的規(guī)定，實(shí)用新型專利權(quán)自發(fā)明授權(quán)公告之日起終止，從而實(shí)現(xiàn)兩專利的無(wú)縫銜接。而因未繳年費(fèi)導(dǎo)致的專利權(quán)終止，則是因法定義務(wù)未履行而產(chǎn)生的被動(dòng)失效后果，此種終止具有不可逆性，且無(wú)法通過(guò)事后聲明放棄來(lái)彌補(bǔ)。更重要的是，在實(shí)用新型已經(jīng)終止失效的情況下，申請(qǐng)人已無(wú)法再進(jìn)行"放棄"操作，因?yàn)椤秾＠ā返诰艞l第一款所規(guī)定的"放棄"必須以權(quán)利有效為前提——針對(duì)一項(xiàng)已經(jīng)終止的專利權(quán)，申請(qǐng)人無(wú)法向?qū)＠痔峤挥行У?放棄專利權(quán)聲明"。

面對(duì)上述困境，申請(qǐng)人可能從以下幾個(gè)方向?qū)で缶葷?jì)，但經(jīng)分析，各項(xiàng)路徑均存在實(shí)質(zhì)性障礙。

（一）申請(qǐng)恢復(fù)實(shí)用新型專利權(quán)

根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第六條的規(guī)定，因未繳納年費(fèi)導(dǎo)致專利權(quán)終止的，可以在收到專利權(quán)終止通知書(shū)之日起兩個(gè)月內(nèi)，以不可抗拒的事由或正當(dāng)理由請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利，并補(bǔ)繳相應(yīng)年費(fèi)和滯納金。-然而，恢復(fù)程序的適用條件相當(dāng)嚴(yán)格。若實(shí)用新型失效時(shí)間已超出恢復(fù)期限，或申請(qǐng)人無(wú)法證明延誤期限的正當(dāng)理由，則恢復(fù)申請(qǐng)難以獲得批準(zhǔn)。即便成功恢復(fù)，實(shí)用新型專利權(quán)將重新處于有效狀態(tài)，申請(qǐng)人再行提交放棄聲明，方可使發(fā)明進(jìn)入授權(quán)程序。這一路徑在時(shí)間上有嚴(yán)格限制，錯(cuò)過(guò)窗口期即無(wú)法補(bǔ)救。

（二）修改發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求

在新指南施行前，通過(guò)修改發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求使其保護(hù)范圍與實(shí)用新型存在實(shí)質(zhì)性區(qū)別，是規(guī)避重復(fù)授權(quán)問(wèn)題的有效途徑。但2026年《專利審查指南》修訂后，該路徑已被明確刪除。根據(jù)新規(guī)，即便申請(qǐng)人修改權(quán)利要求使保護(hù)范圍與實(shí)用新型不同，仍需放棄實(shí)用新型專利權(quán)方可獲得發(fā)明授權(quán)。這意味著修改權(quán)利要求在新規(guī)下已非有效救濟(jì)方式。

（三）復(fù)審與行政訴訟

若審查員駁回發(fā)明申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以向?qū)＠謴?fù)審和無(wú)效審理部請(qǐng)求復(fù)審，不服復(fù)審決定的可進(jìn)一步提起行政訴訟。然而，在實(shí)用新型專利權(quán)已經(jīng)終止、申請(qǐng)人無(wú)法完成放棄聲明的情況下，審查員的駁回決定具有充分的法律依據(jù)，復(fù)審和行政訴訟的勝訴可能性較低。復(fù)審程序更多是程序性救濟(jì)，難以從根本上解決實(shí)質(zhì)問(wèn)題。

（四）重新申請(qǐng)

若實(shí)用新型失效時(shí)間較早，且技術(shù)方案尚未因?qū)＠_(kāi)而喪失新穎性，理論上可重新提交專利申請(qǐng)。但需注意，同日雙申的發(fā)明和實(shí)用新型申請(qǐng)一旦公開(kāi)，即構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)，此后重新申請(qǐng)將因缺乏新穎性而無(wú)法獲得授權(quán)。因此，重新申請(qǐng)的可行性極為有限。

同日雙申中實(shí)用新型因未繳年費(fèi)失效導(dǎo)致發(fā)明無(wú)法授權(quán)的問(wèn)題，根源于《專利法》第九條第一款的嚴(yán)格要件與2026年《專利審查指南》授權(quán)路徑的唯一化。在現(xiàn)行規(guī)則下，若實(shí)用新型已失效且無(wú)法恢復(fù)，發(fā)明專利申請(qǐng)將因無(wú)法滿足"實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止"的條件而被駁回，且復(fù)審和行政訴訟的救濟(jì)空間有限。

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